Paid Advertisement. This content was not created by the Observer and does not imply any endorsement. You should consult with relevant professionals before making a decision relating to the information or products referenced.
Specjalne podziękowania dla obrońcy SEC, dr Nick Oberheiden , za jego pomoc w tym artykule.
Spory dotyczące papierów wartościowych stanowią znaczne ryzyko dla firm, firm i osób oskarżonych o naruszenie prawa federalnego, przepisów amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) lub przepisów Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA). Unikanie niepotrzebnej odpowiedzialności wymaga strategicznej i przyszłościowej obrony, a także wymaga dogłębnej oceny nie tylko ryzyka związanego z natychmiastowym postępowaniem sądowym, ale także z potencjalnymi powiązanymi procesami sądowymi i postępowaniami egzekucyjnymi.
W obliczu sporu dotyczącego papierów wartościowych pozwani muszą podjąć zarówno kroki, jak i błędy, których muszą unikać. Chociaż możliwe jest osiągnięcie korzystnych wyników nawet w wysoce niesprzyjających scenariuszach, wymaga to niezłomnego zaangażowania w sukces i strategicznego podejścia popartego radą i reprezentacją doświadczonego obrońcy SEC.
Trump nie pozdrawia flagi
„Istnieje kilka kluczy do wygrania spraw sądowych dotyczących papierów wartościowych, z których jednym jest zrozumienie, że nie ma jednego uniwersalnego podejścia. Każda sprawa wymaga dostosowanej strategii obrony, a oskarżeni i ich obrońcy muszą być w stanie wykonać skuteczną obronę w świetle konkretnych faktów i zarzutów”. – Dr Nick Oberheiden, założyciel SEC, pełnomocnik obrony Oberheiden P.C.
Co więc muszą zrobić firmy, firmy i osoby prywatne w obliczu sporu dotyczącego papierów wartościowych? Czego potrzebują, aby unikać robisz, aby upewnić się, że zachowują dostępną obronę? Oto 10 kluczy do wygrywania spraw sądowych dotyczących papierów wartościowych:
Klucz nr 1: Wdrożenie blokady prawnej w sprawie o oszustwo związane z papierami wartościowymi i towarami
W obliczu sporu dotyczącego papierów wartościowych jednym z pierwszych kroków, jakie należy podjąć, jest wdrożenie blokady prawnej. Wiąże się to z zapewnieniem zachowania wszystkich potencjalnie istotnych plików elektronicznych i papierowych i służy dwóm różnym – ale równie ważnym – celom.
dopasuj wyszukiwanie za darmo pełna witryna
Po pierwsze, wdrożenie blokady prawnej zapewnia zgodność z Twoimi (lub Twojej firmy lub firmy) zobowiązaniami prawnymi. Zezwolenie na usunięcie lub zniszczenie odpowiednich plików, nawet nieumyślnie, może prowadzić do zarzutów o sprzeniewierzenie lub utrudnienia rządowemu dochodzeniu (w przypadku Postępowanie egzekucyjne SEC ).
Po drugie, wdrożenie blokady prawnej zapewnia, że Ty (lub Twoja firma lub firma) będziesz mieć dostęp do wszystkich plików potrzebnych do przedstawienia skutecznej obrony. Dokumentacja może odgrywać kluczową rolę w sporach dotyczących papierów wartościowych dla obu stron, a zapewnienie posiadania potrzebnej dokumentacji (przy jednoczesnym zapewnieniu, że każda potencjalnie szkodliwa dokumentacja pozostaje należycie chroniona) może mieć kluczowe znaczenie dla sukcesu.
Klucz nr 2: Identyfikacja konkretnych zarzutów w sprawie
Innym kluczem do skutecznej obrony przed sporami dotyczącymi papierów wartościowych jest upewnienie się, że dokładnie zidentyfikowałeś konkretne zarzuty. Oskarżeni muszą nie tylko upewnić się, że przedstawiają wszystkie niezbędne środki obrony, ale także muszą upewnić się, że nie marnują czasu i zasobów na „obronę” przed zarzutami, których nie ma na stole. Ponadto, przyjmując założenia i broniąc się przed zarzutami, które nie są przedmiotem sporu, pozwani mogą wzbudzić podejrzenia, które mogą prowadzić do wniesienia dodatkowych roszczeń lub zarzutów.
Klucz #3: Powołanie zespołu ds. sporów dotyczących papierów wartościowych z doświadczonymi prawnikami ds. obrony przed oszustwami SEC
Skuteczna obrona przed zarzutami oszustwa dotyczącego papierów wartościowych lub innych naruszeń prawa dotyczącego papierów wartościowych wymaga kompetentnego i wydajnego zespołu ds. sporów dotyczących papierów wartościowych. W skład tego zespołu powinien wchodzić odpowiedni personel wewnętrzny, a także konsultanci i doradcy zewnętrzni. Członkowie zespołu wewnętrznego powinni być starannie dobierani nie tylko po to, aby mieć odpowiednią wiedzę merytoryczną, ale także po to, aby nie byli osobiście zamieszani w dane zarzuty (chyba że jest to po prostu nieuniknione).
Oprócz dobrze działającego obrońcy SEC ważne jest również posiadanie zorganizowanego zespołu. Każdy członek zespołu ds. sporów dotyczących papierów wartościowych powinien mieć jasno określone obowiązki i kanały komunikacji. Ostatecznie wszystkie informacje powinny przechodzić przez adwokata, który przygotuje wszelkie niezbędne pisemne komunikaty i dokumenty zewnętrzne oraz który będzie komunikował się ze stroną przeciwną w imieniu pozwanego.
Klucz 4: Przeprowadzanie kompleksowego (i uprzywilejowanego) audytu wewnętrznego
Po wdrożeniu prawnego holdingu i kancelarii sądowej SEC kolejnym krokiem jest przeprowadzenie kompleksowego audytu wewnętrznego. Niezbędne jest zaangażowanie prawnika zewnętrznego w ten proces, ponieważ zapewni to, że wszelkie ustalenia i dokumentacja wygenerowana podczas audytu będą chronione tajemnicą prawnika-klienta. Również w tym przypadku priorytety pozwanego są dwojakie:
- Ustalenie, czy zarzuty powoda lub SEC są uzasadnione – Pierwszym celem podczas przeprowadzania audytu wewnętrznego jest ustalenie, czy zarzuty powoda lub SEC są uzasadnione. Ta determinacja wpłynie na praktycznie wszystkie aspekty postępowania sądowego w toku, od taktyki komunikacji i odkrywania po ważenie korzyści z ugody i prawdopodobieństwa sukcesu w procesie.
- Określanie, jaka korzystna dokumentacja jest dostępna – Oprócz ustalenia, czy skarga powoda lub SEC jest zasadna, audyt wewnętrzny pozwanego powinien również służyć do zidentyfikowania wszelkiej korzystnej dokumentacji. W sporach dotyczących papierów wartościowych, dokumentacja może być korzystna na pierwszy rzut oka (tj. podpisana umowa z klientem, która przyznaje prawo do uznaniowego obrotu) lub korzystna przez domniemanie na podstawie tego, co reprezentuje w przypadku braku innych zapisów (tj. komunikacja wewnętrzna, która nie zawiera żadnego wnioskowania o spisek mający na celu manipulowanie rynkiem).
Klucz #5: Identyfikacja wszystkich realnych mechanizmów obronnych
Po zebraniu jak największej ilości informacji w ramach procesu audytu wewnętrznego, pozwani, którym grozi spór dotyczący papierów wartościowych, mogą przeprowadzić wstępną ocenę dostępnych środków obrony. Na tym etapie ocena ma charakter wstępny, ponieważ możliwe jest, że dodatkowe dowody mogą zostać ujawnione podczas odkrycia, w ramach procesu dochodzeniowego SEC lub za pomocą innych środków. Odzwierciedla to inny kluczowy aspekt skutecznej obrony przed sporami dotyczącymi papierów wartościowych: chociaż dokładne przygotowanie i przewidywanie potencjalnych problemów jest niezwykle ważne, pozwani (i ich obrońcy z SEC) muszą być przygotowani na dostosowanie się do nieprzewidzianych okoliczności i strategii postępowania sądowego.
Klucz #6: Budowa kompleksowej i spójnej strategii obrony SEC
Gdy prawnik obrony określi wszystkie realne strategie obrony, następnym kluczem do wygranej w sporach dotyczących papierów wartościowych jest zbudowanie kompleksowej i spójnej strategii obrony. Strategia obrony musi być wszechstronna, ponieważ odnosi się do wszystkich elementów wszystkich domniemanych naruszeń ustawowych i regulacyjnych – niekoniecznie w kategoriach przyjęcia podejścia „kuchennego zlewu”. Często usprawnione podejście okazuje się znacznie skuteczniejsze.
Opierając się na wielu mechanizmach obronnych, bardzo ważne jest, aby strategia pozwanego była również spójna. Wszystkie rozmieszczone mechanizmy obronne muszą ze sobą współpracować i muszą oferować jasną drogę do korzystnego rozwiązania. Kwestie związane z sporami dotyczącymi papierów wartościowych mogą być niezwykle złożone, a skupienie się na jednej konkretnej ścieżce do sukcesu często ułatwi skuteczne i korzystne rozwiązanie.
Klucz nr 7: Wykorzystanie procesu sądowego SEC na swoją korzyść
Proces sądowy dotyczący papierów wartościowych składa się z kilku etapów, a pozwani powinni być przygotowani na wykorzystanie na swoją korzyść możliwości pojawiających się na każdym etapie. Odnosi się to zarówno w przypadku zarzutów ze strony pokrzywdzonego inwestora, jak i w obliczu SEC działania egzekucyjne.
Na przykład w prywatnym postępowaniu cywilnym pozwani mogą wykorzystać praktykę składania wniosków przedprocesowych, aby przygotować grunt pod korzystny wynik — czy to przed rozprawą, czy w drodze werdyktu. W działaniach egzekucyjnych SEC, pozwani często mogą wykorzystać możliwości podczas procesu dochodzeniowego SEC i Procedury Well’s Notice osiągnięcie pozytywnych wyników bez wnoszenia formalnych zarzutów. Ostatecznie, z maksymalną stawką w sporach dotyczących papierów wartościowych, docelowe firmy, firmy i osoby fizyczne muszą wykorzystać każdą dostępną okazję, aby przesunąć wagę dowodów i równowagę sił w ich kierunku.
jak szybko podnieść niskie ciśnienie
Klucz #8: Unikanie kosztownych pomyłek
Jak wspomnieliśmy we wstępie, firmy, firmy i osoby, których dotyczą spory dotyczące papierów wartościowych, muszą nie tylko podjąć proaktywne kroki w celu ochrony siebie, ale muszą również uważać, aby uniknąć błędów. W obliczu sporu dotyczącego papierów wartościowych nawet pozornie drobne pomyłki mogą okazać się niezwykle kosztowne, a w niektórych przypadkach mogą udaremnić całe strategie obronne.
O jakich błędach mówimy? Jednym z powszechnych i krytycznych błędów popełnianych przez strony procesu jest ujawnianie zbyt dużej ilości informacji. Może to wynikać z nieodpowiedniego prześwietlania dokumentów składanych do produkcji; nieskuteczne dochodzenie tajemnicy adwokackiej-klienta; lub, w przypadku postępowania egzekucyjnego SEC, dążenie do nadmiernej współpracy. W obliczu sporu dotyczącego papierów wartościowych pozwani muszą upewnić się, że każda podejmowana przez nich decyzja jest odpowiednio poinformowana i muszą mieć możliwość polegania na kancelarii prawnej zajmującej się obroną SEC, która skutecznie zarządza sporem w ich imieniu.
Klucz nr 9: Ocena ryzyka związanego z sporami dotyczącymi papierów wartościowych
Często podmioty i osoby będące przedmiotem sporu dotyczącego papierów wartościowych na jednym forum napotykają ryzyko również na innych forach. Na przykład nagłośnione dochodzenia SEC często wywołują falę sporów ze strony poszkodowanych inwestorów. Odwrotnie, prywatne spory cywilne obejmujące zarzuty oszustwa związanego z papierami wartościowymi mogą prowadzić do postępowania egzekucyjnego SEC – a potencjalnie nawet skierowania do Departamentu Sprawiedliwości USA (DOJ) w celu wszczęcia postępowania karnego przez Departament Sprawiedliwości Dział ds. Uczciwości Rynku i Poważnych Oszustw (MIMF) .
lana del rey i stevie nicks
Pozwani, którzy stoją w obliczu sporów dotyczących papierów wartościowych, muszą pamiętać o tym ryzyku i muszą odpowiednio ustrukturyzować swoje strategie obronne. To, co służy jako obrona na jednym forum, niekoniecznie będzie służyć jako obrona na innym, a ujawnienie informacji w ramach strategii obrony w jednym postępowaniu może potencjalnie spowodować ujawnienie się w innym.
Klucz nr 10: Systematyczna praca w kierunku korzystnego wyniku
Ostatnim kluczem do wygrania spraw sądowych dotyczących papierów wartościowych, które omówimy w tym artykule, jest systematyczne dążenie do korzystnego wyniku. Nawet jeśli postępowanie sądowe wiąże się z bezpośrednim i egzystencjalnym ryzykiem, docelowe podmioty i osoby fizyczne muszą przyjąć metodyczne i dobrze przemyślane podejście. Pośpiech i podejmowanie nieprzemyślanych decyzji prowadzi do błędów i niepowodzeń, a często niepotrzebnie naraża oskarżonych na niebezpieczeństwo.
Jeśli Twoja firma ma potrzeby w zakresie obrony SEC, skontaktuj się z prawnikiem ds. obrony w sporach dotyczących papierów wartościowych, dr Nick Oberheiden z Oberheiden P.C. dziś na bezpłatną konsultację.
